香港證監會要求券商加強開戶審查，對偽造檔案零容忍

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今日發出通函，要求持牌法團加強開戶環節的監控措施。證監會要求所有持牌法團儘快進行內部核查，排查是否存在以可疑或偽造檔案開立的賬戶，並對內地投資者賬戶實施額外措施，包括關閉以可疑檔案開立的賬戶、關閉零結餘不動賬戶，以及要求結算和資金存取只能通過客戶本人名義持有的合資格銀行賬戶進行。 此次通函源於證監會對 12 家證券經紀行的開戶作業檢視，發現多項重大缺失，包括開戶檔案盡職審查不足、接受可疑或偽造檔案，以及跨境代理關係管理存在漏洞。證監會中介機構部執行董事葉志衡表示，證監會對開戶過程中的嚴重監控失誤及偽造檔案使用情況採取零容忍態度，將對相關持牌法團及高階管理層採取堅決的監管及執法行動。 [Foresight News]