香港證監會通函：券商須嚴防可疑開戶及跨境非法證券活動

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於 5 月 22 日（UTC+8）發布通函，表示監管機構近期審查了 12 家持牌證券經紀商的開戶流程。 發現部分經紀商在開設帳戶或與海外中介機構建立跨境代理關係時，接受可疑或偽造的文件，未能識別危險信號。 因此，這些帳戶被用於可疑的資金轉帳，而沒有實際的交易活動。 證監會要求持牌法團立即進行內部審計，以識別和關閉使用可疑或偽造文件開設的帳戶。 公司必須加強監控異常活動，例如僅存款或提款而不進行交易的帳戶、頻繁更改銀行帳戶，或無關客戶共享帳戶或地址。 關於中國大陸投資者持有的帳戶，證監會要求進行額外驗證、關閉零餘額的休眠帳戶，並實施新開帳戶的投資者聲明。 委員會還重申，高級管理層必須對內部控制和合規承擔最終責任。 違規者可能面臨業務限制、委任外部顧問進行審查，甚至採取執法行動。 [PANews]