幣安澳大利亞衍生品部門因合規及客戶准入違規被罰690萬美元

澳大利亞聯邦法院判令幣安澳大利亞衍生品部門（即 Oztures Trading Pty Ltd）支付 1000 萬澳元（約 690 萬美元）罰款。該實體在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間，將超過 85%的本地客戶錯誤歸類為批發投資者，導致 524 名零售客戶在缺乏法定消費者保護的情況下接觸高風險加密衍生品，造成約 866 萬澳元（約 590 萬美元）交易虧損及 390 萬澳元（約 270 萬美元）費用損失。 澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）主席 Joe Longo 表示，幣安未建立基本合規審查機制，錯誤批准了數百份批發投資者申請。據法庭提交的事實陳述書，幣安承認在客戶准入流程中存在缺陷，允許申請者無限次重複參加資格測試直至通過，且高階合規人員對申請材料的稽核不足。 幣安共承認六項違規行為，包括未向零售客戶提供產品披露宣告、未進行目標市場評估、未維護合規的內部爭議解決系統等。該罰款系在 ASIC 此前監督的約 1310 萬澳元（約 900 萬美元）客戶賠償之外另行處以。該實體的澳大利亞金融服務牌照已於 2023 年 4 月被登出。 [Odaily星球日報]